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Compliance Júridico

MANUAL DE COMPLIANCE, CULTURA E CONDUTA

 “OS PRINCÍPIOS DE UMA EMPRESA FORMAM A PONTE SÓLIDA QUE UNE GESTÃO, NEGÓCIOS E RESPONSABILIDADES”(RAPHAEL DANIELE, CEO)

  1. APRESENTAÇÃO……………………………………………………………………………………………………..3
  2. MISSÃO, VISÃO E VALORES……………………………………………………………………………………..3
    • MISSÃO………………………………………………………………………………………………………………3
    • VISÃO………………………………………………………………………………………………………………4
    • VALORES……………………………………………………………………………………………………….4
  3. ESCOPO E ABRANGÊNCIA………………………………………………………………………………………..4
  4. SISTEMA DE COMPLIANCE DA GRAEF TRADING………………………………………………….5
    • LIDERANÇA E GOVERNANÇA……………………………………………………………………..5
    • AVALIAÇÃO E GESTÃO DE RISCOS…………………………………………………………….5
    • CONTROLES INTERNOS……………………………………………………………………………….5
    • COMUNICAÇÃO E TREINAMENTO…………………………………………………………….5
    • MONITORAMENTO E MELHORIA CONTÍNUA…………………………………………6
  5. POLÍTICA ANTISSUBORNO………………………………………………………………………………………6
  6. CULTURA ORGANIZACIONAL DA GRAEF TRADING…………………………………………….7
    • ATENDIMENTO É RELACIONAMENTO………………………………………………………7
    • TRABALHO EM EQUIPE É ESSENCIAL…………………………………………………………7
    • SUSTENTABILIDADE COMO PRINCÍPIO…………………………………………………….7
    • QUALIDADE DE VIDA IMPORTA………………………………………………………………….7
    • APRENDIZADO CONTÍNUO………………………………………………………………………..8
    • AMBIENTE ACOLHEDOR E TRANSPARENTE……………………………………………..8
    • CADA PESSOA CONTA…………………………………………………………………………………8
  7. REGRAS DE CONDUTA DA GRAEF TRADING…………………………………………………………8
    • ATENDIMENTO PRIORITÁRIO…………………………………………………………………….8
    • HOME OFFICE COM RESPONSABILIDADE………………………………………………..8
    • ORGANIZAÇÃO DA AGENDA……………………………………………………………………..9
    • REUNIÕES ONLINE NO ESCRITÓRIO………………………………………………………….9
    • COMPROMISSO COM A EQUIPE………………………………………………………………..9
    • ORGANIZAÇÃO DO AMBIENTE…………………………………………………………………..9
    • SUSTENTABILIDADE NO DIA A DIA……………………………………………………………9
    • DESENVOLVIMENTO CONTÍNUO………………………………………………………………9
    • COMUNICAÇÃO CLARA E TRANSPARENTE……………………………………………10
    • VALORIZAMOS ATITUDES E NÃO DESCULPAS ……………………………………..10
    • RESPONSABILIDADE INDIVIDUAL …………………………………………………………..10
  8. CONFIDENCIALIDADE E PROTEÇÃO DE DADOS………………………………………………..10
  9. CONTROLES FINANCEIROS …………………………………………………………………………………..10
  10. CANAL DE DENUNCIAS …………………………………………………………………………………………11
  11. TRATAMENTO DE NÃO CONFORMIDADES ………………………………………………………11
  12. TREINAMENTO E COMUNICAÇÃO……………………………………………………………………….12
  13. MELHORIA CONTÍNUA………………………………………………………………………………………….12
  14. TERMO DE CIÊNCIA E COMPROMISSO……………………………………………………………….12
  15. VIGÊNCIA…………………………………………………………………………………………………………………13

CONCLUSÃO FINAL……………………………………………………………………………………………………….13

1. Apresentação

Este Manual de Compliance, Cultura e Conduta estabelece os princípios, valores e regras que orientam as operações da GRAEF TRADING.

Ele representa o compromisso institucional com:

  • Integridade
  • Ética
  • Transparência
  • Responsabilidade profissional
  • Prevenção ao suborno
  • Sustentabilidade
  • Conformidade legal e regulatória

As diretrizes aqui descritas são obrigatórias para todos os integrantes, incluindo:

  • O sócio administrador.
  • Estagiários e consultores.
  • Fornecedores e parceiros.

2. MISSÃO, VISÃO E VALORES

2.1 Missão

Criar soluções em comércio exterior com excelência técnica, priorizando a experiência e as necessidades reais de cada cliente.

2.2 Visão

Ser reconhecido como uma “trading company” que une atendimento excepcional, cultura colaborativa e processo consciente.

2.3 Valores

  • Ética e integridade.
  • Transparência.
  • Colaboração.
  • Confidencialidade
  • Inovação contínua.
  • Responsabilidade com clientes, equipe e sociedade.

3. ESCOPO E ABRANGÊNCIA

Este manual aplica-se a todas as atividades realizadas pela GRAEF TRADING, incluindo:

  • Atendimento e relacionamento com clientes.
  • Desenvolvimento de projetos.
  • Interações com fornecedores.
  • Contatos com órgãos públicos.
  • Comunicação interna e externa.
  • Gestão operacional, financeira e contratual.

4. SISTEMA DE COMPLIANCE DA GRAEF TRADING

A GRAEF TRADING adota um Sistema de Gestão de Compliance estruturado nos seguintes pilares:

4.1 Liderança e Governança

  • Compromisso explícito do sócio com a ética e conformidade.
  • Apoio, direcionamento e monitoramento contínuo.
  • Cultura organizacional baseada em integridade e respeito.

4.2 Avaliação e Gestão de Riscos

  • Identificação e classificação de riscos legais, operacionais e reputacionais.
  • Controles preventivos e mitigadores.
  • Revisões periódicas.

4.3 Controles Internos

  • Procedimentos formais.
  • Registros e rastreabilidade.
  • Segregação de funções quando possível.
  • Auditoria interna de conformidade.

4.4 Comunicação e Treinamento

  • Treinamentos anuais obrigatórios.
  • Atualização contínua de políticas.
  • Comunicação transparente e acessível.

4.5 Monitoramento e Melhoria Contínua

  • Revisão anual de políticas.
  • Ações corretivas e preventivas documentadas.
  • Melhoria baseada em evidências e resultados.

5. POLÍTICA ANTISSUBORNO

A GRAEF TRADING adota tolerância zero ao suborno, sendo proibido:

  • Oferecer, prometer ou receber vantagens indevidas.
  • Presentes de valor elevado de fornecedores ou clientes.
  • Pagamentos informais para acelerar processos públicos (ex.: alvarás, licenças, aprovações).
  • Comissões, propinas ou favorecimentos.
  • Relações obscuras com agentes públicos.
  • “Taxas de agilidade” ou pagamentos não registrados.

Todas as interações com órgãos públicos devem:

  • Ser documentadas.
  • Ser aprovadas pelo sócio.
  • Acontecer com transparência total.

Presentes e hospitalidades:

Permitidos apenas quando de baixo valor, esporádicos e sem intenção de influenciar decisões.

6. CULTURA ORGANIZACIONAL DA GRAEF TRADING

A Cultura da Graef Trading define a forma como trabalhamos, nos relacionamos e tomamos decisões.

6.1 Atendimento é Relacionamento

  • O cliente é o centro da experiência, não apenas o projeto.
  • Escuta ativa, presença genuína e atenção aos detalhes.
  • Participação direta em todas as etapas do processo.

6.2 Trabalho em Equipe é Essencial

  • Colaboração contínua e troca de ideias.
  • Respeito pelas diferenças e complementaridades.
  • O resultado final é coletivo — ninguém atua isoladamente.

6.3 Sustentabilidade como Princípio

  • Decisões responsáveis desde a concepção do projeto até sua execução.
  • Uso consciente de recursos e materiais.
  • Valorização de soluções duráveis e eficientes.

6.4 Qualidade de Vida Importa

  • Respeito ao equilíbrio pessoal/profissional.
  • Autonomia com responsabilidade.

6.5 Aprendizado Contínuo

  • Incentivo ao estudo, cursos, eventos e trocas internas.
  • Curiosidade é um valor interno.
  • Erros são tratados como oportunidades de evolução.

6.6 Ambiente Acolhedor e Transparente

  • Comunicação clara, respeitosa e madura.
  • Feedbacks frequentes e construtivos.
  • Valorização genuína de conquistas individuais e coletivas.

6.7 Cada Pessoa Importa

  • O impacto individual é real.
  • Ideias são bem-vindas e consideradas.
  • Todos são corresponsáveis pela construção da cultura.

7. REGRAS DE CONDUTA DA GRAEF TRADING

7.1 Atendimento Prioritário

  • O cliente é prioridade.
  • Engajamento ativo em reuniões e decisões.
  • Respeito absoluto a prazos e entregas.

7.2 Home Office com Responsabilidade

  • Desde que previamente combinado.
  • Produtividade equivalente ao presencial.
  • Notebook da empresa deve ser utilizado, quando disponível.

 

 

7.3 Organização da Agenda

  • Compromissos pessoais não devem prejudicar responsabilidades profissionais.
  • Pontualidade é obrigatória.

7.4 Reuniões Online no Escritório

  • Uso obrigatório de fones de ouvido.
  • Voz moderada.
  • Preferência por salas reservadas.

7.5 Compromisso com a Equipe

  • Disponibilidade para colaborar, ouvir e aprender.
  • Conflitos resolvidos com maturidade e diálogo direto.

7.6 Organização do Ambiente

  • Cada integrante é responsável por seu espaço de trabalho.
  • Uso consciente de materiais e equipamentos.

7.7 Sustentabilidade no Dia a Dia

  • Economia de água, energia e materiais.
  • Descarte correto.
  • Reuso e racionalização sempre que possível.

7.8 Desenvolvimento Contínuo

  • Participação ativa em treinamentos e cursos.
  • Compartilhamento de aprendizados com o time.

7.9 Comunicação Clara e Transparente

  • Feedbacks respeitosos e diretos.
  • Proibição de fofocas, ruídos e indiretas.
  • Problemas devem ser levados à liderança.

7.10 Valorizamos Atitudes, Não Desculpas

  • Imprevistos são compreendidos, recorrência não é.
  • Proatividade é um valor essencial.

7.11 Responsabilidade Individual

  • Cada membro é responsável pela qualidade e impacto de seu trabalho.
  • Comprometimento é indispensável.

8. CONFIDENCIALIDADE E PROTEÇÃO DE DADOS

  • Sigilo absoluto de informações de clientes.
  • Proibição de compartilhamento não autorizado.
  • Armazenamento seguro de arquivos.
  • Acesso restrito a informações sensíveis.

9. CONTROLES FINANCEIROS

  • Todos os pagamentos exigem nota fiscal e contrato.
  • Proibido caixa paralelo.
  • Registros contábeis auditáveis.
  • Orçamentos claros, realistas e aprovados formalmente pelo cliente.

10. CANAL DE DENÚNCIAS

A Graef Trading mantém canal interno para relato de:

  • Violações do manual
  • Suspeitas de suborno
  • Assédio ou discriminação
  • Irregularidades financeiras
  • Condutas antiéticas

Garantias:

  • Confidencialidade
  • Anonimato (se solicitado)
  • Não retaliação

Apuração justa e documentada

11. TRATAMENTO DE NÃO CONFORMIDADES

  1. Registro da ocorrência
  2. Análise inicial
  3. Oitiva das partes envolvidas
  4. Ação corretiva ou disciplinar
  5. Registro formal
  6. Avaliação de melhoria de processo

12. TREINAMENTO E COMUNICAÇÃO

  1. Treinamento anual obrigatório sobre compliance e antissuborno
  2. Atualizações em caso de mudanças legais ou internas
  3. Divulgação permanente deste manual

13. MELHORIA CONTÍNUA

  1. Revisão anual das políticas
  2. Avaliação dos controles internos
  3. Implementação de melhorias sustentadas por evidências
  4. Adaptação constante às melhores práticas do mercado

14. TERMO DE CIÊNCIA E COMPROMISSO

Todos os colaboradores, fornecedores e parceiros devem assinar o Termo de Ciência confirmando:

  • Leitura integral deste manual
  • Compreensão das regras

Compromisso de cumprimento integral

15. VIGÊNCIA

Este Manual é válido a partir de sua aprovação e permanece vigente até nova revisão.

CONCLUSÃO FINAL

A Graef Trading reafirma, por meio deste Manual de Compliance, Cultura e Conduta, seu compromisso com a integridade, a ética e a excelência em todas as suas relações e atividades.

Acreditamos que o comercio exterior não se limita à importação e exportação — ele construído também por valores, comportamentos e escolhas responsáveis sem fronteiras.

Cada integrante da Graef Trading desempenha papel fundamental na manutenção de um ambiente transparente, colaborativo e sustentável.

A adesão às diretrizes aqui estabelecidas não é apenas uma exigência institucional, mas uma demonstração de respeito mútuo, profissionalismo e alinhamento com a visão de futuro da Graef.

Confiamos que, com uma postura ética, comunicação clara, atitudes proativas e compromisso contínuo com o aprendizado e a melhoria, fortalecemos nossa cultura e entregamos resultados de excelência aos nossos clientes, parceiros e à sociedade.

A Graef Trading seguirá aprimorando seus processos, políticas e práticas, assegurando que sua atuação permaneça alinhada aos mais altos padrões de qualidade, responsabilidade e conformidade.

Este manual é um guia vivo — e cada pessoa da Graef Trading é parte essencial dessa construção.

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